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题名: 中国可再生能源的技术创新体系: 跨国维度的演变与从落后到领先的转变
作者: JORRIT GOSENS
学位类别: 博士
答辩日期: 2013
授予单位: 中国科学院研究生院
授予地点: 北京
导师: 吕永龙
关键词: 可再生能源 ; Renewable energy ; 技术创新体系 ; Technological Inoovation Systems ; 政策 ; Energy Policy
其他题名: China’s Technological Innovation Systems for renewable energy: Transnational dimensions in innovation system formation and the transformation from lagging to leading
中文摘要:       中国的经济的快速发展导致温室气体的大量排放,减排行动需要大量采用可持续发展的各种清洁技术,比如利用可再生能源发电等。创新历来是以发达国家为主导,但有迹象表明,以中国为首的新兴经济体正积极地参与全球的创新活动。 近年来关于清洁技术创新的研究大多采用“技术创新体系”(TIS)框架及其系统功能。由于该体系的应用主要针对发达国家,对新兴经济体的适用性尚不明确。虽然从理论上来讲TIS是包含全球扩散的创新过程,但从实践来看其大多应用仍以国家为系统边界。先前也有研究强调跨国层面因素在金砖国家创新初期的作用,比如跨国界的知识扩散和研究交流活动,全球清洁技术启动资金,跨国公司的企业活动等,但对新兴经济体的适宜性研究少有涉及。 本论文主要阐述TIS的跨国视角,并着重讨论新兴经济体的技术创新系统。首先通过文献综述介绍TIS的系统框架理论,然后细化分析各个系统因素中的跨国关系。同时论述了关于不同理论框架在新兴经济体中的应用,比如国家学习系统理论、国际技术转让理论以及全球生产网络理论等。研究表明TIS的七个功能学说能够全面评价并考虑跨国层面上的各个因素和挑战,因此本文认为TIS系统框架适用于新兴经济体的创新活动研究。 案例研究方面,本论文运用TIS框架来评价了中国风电技术的赶超过程。其中的概念假设为技术落后国家的创新能力取决于国际创新,因为领先国家的创新能力会促进这个过程。案例主要涉及国家层面和商业层面上的风电发展情况。首先在国家层面上,本文的研究认为中国的风电技术创新从1980年代晚期到2000年早期发展缓慢,此后快速发展并大大降低了对外国技术和投资的依赖性。但除了少量风机销售,其对外的技术知识输出能力却相当有限。国外市场扩张的障碍主要在于风机的质量而非成本,因此为了积累生产经验和获得国际质量认证,大装机容量以及海上涡轮机的自主研发和示范项目仍是必要的。 其次在风机生产和风电场的商业层面上,本文应用迈克尔?波特的假设,即抢占国际市场的前提是在一个开放的市场竞争中取得技术领先,分析了中国市场的现状和创新激励的政策环境。结论认为风机购买商和政策均注重风机成本而非发电效率和风机维护等质量因素。风电并网审批周期长以及电网容量的缩减,均降低了对高质量风机的需求。同时,竞争力由于风机厂和风电场所有权相同而进一步减弱,致使风机厂商由于缺乏销售压力而少了创新动力。 另一案例是关于中国的风电、生物能源和光伏产业的技术创新过程在跨国层面上的差异发展。研究表明差异主要体现在市场化程度、技术模块化以及配套技术需求。由于低成本只有在某些成熟的技术领域才具有竞争力,而中国的可再生能源厂商尚未达到国际技术领先水平,因而商业化非常重要。技术模块化是指该技术是否易于“打包”进行跨国转移,比如一些成熟的产品只需许可证和设计图便能出口,而对于需要定制设计的技术就比较困难。关于配套技术需求的不同,则是由不同国家的研究能力和技术发展目标不同造成的,若能移除此障碍并对接不同的目标,即能进而促进跨国间的技术交流和共同提高。 本文主要有以下创新点: 1) 改造了技术创新体系架构使其可以应用于评估新兴经济体的技术发展过程; 2) 将改造后的架构应用于具体的新兴经济体案例研究; 3) 突出了在技术赶超和出口市场过程中国内市场条件的重要性; 4) 辨识和阐明了中国不同的可再生能源技术在发展模式上的异同。
英文摘要:       China’s economic growth has led to strong increases in global greenhouse gas emissions. Mitigating thee emissions will require widespread adoption and continued technological development of, amongst others, renewable power technologies. Innovation has historically been the prerogative of the advanced economies, but there are signals that emerging economies, led by China, are becoming increasingly involved in global innovations. The study of such clean-tech innovation has in recent years often been performed with the ‘Technological Innovation System’ (TIS) framework and its system functions. The applicability of TIS to emerging economies is not entirely straightforward, however, because empirical TIS work has focused predominantly on advanced economies. Further, although TIS are theoretically understood to be global phenomena, empirical TIS work has often used national borders as system boundaries. Earlier perspectives on innovation in emerging economies have stressed the role of transnational dimensions. These can be found, for instance, in the transnational diffusion of knowledge, research mobility, global funding for clean-tech initiatives, global entrepreneurial activity etc. This thesis sets out to elaborate transnational dimensions of TIS, with specific reference to emerging economy innovation systems. We do so with a systematic review of the TIS framework, and will specify transnational dimensions in each step of the TIS scheme for analysis. We base our review on earlier strands of literature that have dealt with innovation in emerging economies, specifically the perspectives of National Learning Systems, International Technology Transfer, and Global Production Networks. We find that the challenges and opportunities of transnational dimensions in innovative activity may be accurately grasped by the seven TIS system functions, lending credence to further application of the TIS framework in emerging economy case studies. We continue to assess technological catch-up in the Chinese wind power TIS by applying the adapted framework. The notion here is that globally lagging TIS will depend on global innovation, whereas globally leading TIS will contribute to it. We conclude that the Chinese wind power TIS has developed slowly in the period from the late 1980 until the early 2000s. Since then, however, the Chinese wind power TIS has quickly caught up and largely reduced its dependence on foreign knowledge and investment.
内容类型: 学位论文
URI标识: http://ir.rcees.ac.cn/handle/311016/35192
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中国可再生能源的技术创新体系_ 跨国维度的演变与从落后到领先的转变.pdf(11399KB)学位论文--限制开放 联系获取全文

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JORRIT GOSENS. 中国可再生能源的技术创新体系: 跨国维度的演变与从落后到领先的转变[D]. 北京. 中国科学院研究生院. 2013.
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